海通证券：公司监管措施所涉问题主要是个别部门员工违反公司规定的行为所致

2021-07-27 12:51:14 来源：同花顺金融研究中心

　　同花顺（300033）金融研究中心7月27日讯，有投资者向海通证券（600837）提问，董秘您好！永煤等一系列暴雷事件导致贵司落选券商行业首批“白名单”和基金投顾试点名单、券商年度分类评级被下调至BBB级，贵司内部控制是否存在重大缺陷？下一阶段有什么具体举措来应对目前的尴尬局面？

　　公司回答表示，尊敬的投资者您好：公司始终坚持“务实、开拓、稳健、卓越”的经营理念与“稳健乃至保守”的风险控制理念，公司依照监管规定，建立健全合规管理制度和组织体系，不断夯实合规审查、合规监测及合规检查等职能履行，保障与促进公司持续合规稳健发展。监管措施所涉问题，主要是个别部门员工违反公司规定的行为所致，公司已按照制度规定对相关责任人进行问责，公司也将深刻反思、汲取教训，深入检视前期业务运作情况，并从健全制度体系、加强合规培训、完善业务流程、强化考核问责，进行全面且深入地整改。后续，公司将进一步优化内控机制，坚守合规审慎经营底线，确保各项业务运作符合法律法规与监管要求。谢谢！

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责任编辑：yfh

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