海通证券:公司确定2023年为“合规内控文化巩固年”,在总结“建设年”经验的基础上,继续从制度建设、机制建设、队伍建设、系统建设等方面入手,持续推动合规内控体系提档升级
同花顺(300033)金融研究中心04月19日讯,有投资者向海通证券(600837)提问, 海通证券提出,稳重乃至保守的风险管理理念,但实际操作却是部分临时工有恃无恐,屡屡顶风作案,铤而走险,8次错失证券白名单,深陷B级评级,业绩变脸,大额减值,被证监会立案调查,遭受一系列违法处罚,请问以周杰为首的管理层内控和管理能力如何提升,以投资者为中心的理念如何落实
公司回答表示,尊敬的投资者,您好。公司高度重视合规内控体系建设,进一步加强合规审查、合规检查、合规监测、合规考核与问责等合规管理基础工作。公司确定2023年为“合规内控文化巩固年”,在总结“建设年”经验的基础上,继续从制度建设、机制建设、队伍建设、系统建设等方面入手,持续推动合规内控体系提档升级。感谢您的关注!
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