同花顺（300033）金融研究中心09月30日讯，有投资者向启明星辰（002439）提问， 董秘您好，当前国企持续深化廉洁风险防控。请问公司内审、纪检监督由哪个部门分管？针对采购、项目招投标、销售回款等高风险业务环节，建立了哪些反舞弊、廉洁风险防控制度？公司是否设立独立的投资者与内部员工举报通道？近年有无对外披露内部人员违纪舞弊的核查处理案例？如何保障上市公司资产安全？谢谢！
公司回答表示，您好，公司作为央企控股上市公司，公司始终坚守合规经营底线，严格遵守法律法规及商业道德，持续加强合规管理、反商业贿赂及反贪污等体系建设，培育廉洁合规的企业文化，保障经营活动合法有序。公司设立内部审计部，负责对公司的各项业务活动和经济事项进行监督检查。为保持内审的独立性，内部审计部对董事会负责，向董事会审计委员会报告工作，各项监督检查工作接受审计委员会的监督指导。公司董事会审批批准公司内部控制体系、法律合规管理体系等，指导、检查和评估本公司内部审计工作；审议公司重大风险评估、合规管理与监督等重大风险管理策略和解决方案。针对采购、招投标等重点环节，公司持续强化内部控制与流程规范，强化对供应商等商业合作伙伴的廉洁从业监管，发布廉政建设采购要求专项文件，构建廉洁公正的合作生态。公司严格遵守相关法律法规，优化反舞弊机制，制定并更新员工职业道德及行为准则、举报制度及程序，建立公开透明的投诉及举报渠道，对商业贿赂、贪污腐败等行为实施严格监控。截止目前，公司未发生商业贿赂与腐败事件，未发生垄断、不正当竞争相关的法律诉讼或调查处罚，未发现内部控制重大缺陷、重要缺陷。公司将持续优化内部控制体系，定期完善《内部控制制度》，确保公司经营的合规性与可持续性，保护公司资产安全。感谢您的关注！
